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政策解读
西安香港大赢家心水论坛解读《西安科技创业种子投资基金实施方案》
级别:政策解读
发文单位:
类别:科技体制改革与创新
发文号:
标题:西安香港大赢家心水论坛解读《西安科技创业种子投资基金实施方案》
发布日期:2015年12月
内容:
  为贯彻十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》关于“改善科技型中小企业融资条件,完善风险投资机制,鼓励商业模式创新”的战略部署,落实我市《关于深化统筹科技资源改革加快创新驱动发展的实施意见》精神,日前,香港大赢家心水论坛联合市财政局出台了《西安科技创业种子投资基金实施方案》。
  该方案的实施将加快建立健全科技投融资体系,缓解科技创业企业融资难题,加速科技成果转化,支持初创期、成长期科技企业发展。
  专门为科技企业提供创新资源支持
  种子基金由西安市人民政府批准设立,按市场化方式运作的政府引导性基金,遵循“政府引导,市场运作,专业管理,把控风险”的原则。重点用于支持符合我市产业发展方向、拥有创新技术与创新商业模式、具有成长潜力的初创期、成长期科技企业。
  通过发挥种子基金引导作用,吸引创业投资、天使投资、信贷资本,通过专业化、市场化运作,为我市中小型科技企业提供创新资源支持,引导社会资本(投资机构)投资于辖区内优势产业,拓展科技创业企业融资渠道,缓解创业企业融资难现状,加快科技成果转化及产业化进程,帮助创业企业提高管理水平。
  种子基金重点支持初创期成长期科技企业
  种子基金主要用于我市辖区内拥有独立自主知识产权的初创期、成长期科技企业,重点支持大专院校、科研院所科研团队或青年科技人才携带科研成果创建或新办的科技企业。
  企业注册地及纳税关系在西安市辖区;科技企业所从事领域符合西安市主导产业和战略性新兴产业(节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等)发展方向的高新技术产品研究、开发、生产和服务,创业阶段的非上市科技型企业;主要产品的核心技术拥有自主知识产权;企业上年度营业收入不高于5000万元;职工人数在100人以下,具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上;企业财务管理规范,纳税无不良记录;具有有效激励机制和团队建设规划、业务发展规划和可预期的发展目标。
  种子基金的投资方式
  投资方式以股权投入为主,视运作情况可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。
  对符合西安市主导产业和战略性新兴产业发展方向的高新技术产品研究、开发、生产和服务的创业阶段非上市科技型企业主要采取股权投入的方式。
  具体包括普通股和优先股。以普通股或优先股对符合条件的科技企业进行投资,单个企业累计投资金额原则上最高不超过500万元人民币(含本数),且持股比例不超过被投企业实收资本的20%,投资基金不能成为创业型科技企业的第一大股东。以普通股股权投入方式扶持企业,投资收益与其他股东享受同股同酬;以优先股方式投资的期限一般为3至5年。
  对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持。参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%,种子基金不能成为第一大股东,参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。根据征信机构提供的信用报告,对历史信用记录良好的创业投资企业,还可采取提供融资担保方式,支持其通过债权融资增强投资能力。
  对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的20%,单个企业投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理,种子基金受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励,剩余的投资收益由种子基金收回。
  种子基金的决策程序
  征集筛选
  管理人对申报项目进行筛选,对投资项目立项并开展尽职调查。
  尽职调查
  管理人统筹安排开展尽职调查,根据调查结果出尽职调查报告及投资方案。
  专家评审
  对完成尽职调查的项目,组织专家评审。
  项目决策
  理事会对通过专家评审的项目进行决策,通过后管理人按照程序办理投资手续。
  投资实施
  投资项目经理事会决策通过后,出资人按协议拨付投资款项。
  投资管理
  管理人负责按照投资协议、公司章程等相关法律文件对被投资企业实施有效管理。
  投资退出
  投资项目退出由管理人在授权范围内根据市场化原则实施,包括股权转让、股权并购、IPO、回购、基金份额转让等方式。
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